选择题:督察长的职责包括( )。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策...

题目内容:

督察长的职责包括( )。 Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施 Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见 Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查 Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况 Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

参考答案:
答案解析:

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括( )。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方...

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括( )。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方...

查看答案

患者,女性,60岁,因心跳、呼吸骤停进行抢救。为该患者行胸外心脏按压时,应使胸骨下陷( )。A.1~2cm B.2~3cm C.4~5cm D.6~7cm

患者,女性,60岁,因心跳、呼吸骤停进行抢救。为该患者行胸外心脏按压时,应使胸骨下陷( )。A.1~2cm B.2~3cm C.4~5cm D.6~7cm

查看答案

申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。A、基金募集申请报告 B、基金合同草案 C、基金托管协议草案 D、招募说明书正式文本

申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。A、基金募集申请报告 B、基金合同草案 C、基金托管协议草案 D、招募说明书正式文本

查看答案

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由( )直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A、基金管理人 B、基金销售机构 C、商业银行 D、保险公司

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由( )直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A、基金管理人 B、基金销售机构 C、商业银行 D、保险公司

查看答案