按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司增发股票需要满足()。①除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性...

属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。①净值②托宾q③股价④投资A.①②  B.②③ C.③④ D.①③

公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有（ ）。Ⅰ、股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元，有限责任公司的净资产不低于人民...

影响净资产收益率的因素有（ ）。Ⅰ、销售利润率；Ⅱ、资产周转率；Ⅲ、杠杆比率；Ⅳ、债务担保比率。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.

契约型基金起源于（ ）。A.新加坡 B.印度尼西亚 C.英国 D.中国香港

风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（ ）。Ⅰ．风险管理基本流程与风险管理策略Ⅱ．全面风险管理总体目标Ⅲ．风险管理组织体系与信息系统Ⅳ．...

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（ ）年以上。A.1 B.2 C.3

关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。A、规模越来越大 B、发行方式趋于市场化 C、期限趋于单调化 D、市场创新日新月异

VaR 的主要计算方法包括（）。Ⅰ.正态分布法Ⅱ.历史模拟法Ⅲ.蒙特卡罗模拟法Ⅳ.专家评价法A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.

在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（　　）。Ⅰ．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制Ⅱ．在发债募集资金的用途上，改变了以...

风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（　　）。A．风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 B．投

下列各种债券中，企业可发行（　　）。Ⅰ．无担保信用债券Ⅱ．资产抵押债券Ⅲ．第三方非连带责任保证担保债券Ⅳ．第三方连带责任保证担保债券A．Ⅰ、Ⅱ、

在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（ ）个月内不得上市交易或转让。 A、10 B、12 C、24 D、36

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...

自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（ ）为主要目标的金融自由化运动。A、金融机构的去杠杆化 B、放松金融管制 C、金融监管的改革 D、金融创新

期货交易所的职责包括( )。①提供期货交易的场所、设施和服务；②设计期货合约、安排期货合约上市；③组织、监督期货交易、结算和交割；④制定和执行风险管理制度。

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖...

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的...

《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（ ）提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。A、投资者 B、证券公司

期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。Ⅰ．国家机关Ⅱ．期货交易所的Ⅰ作人员Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ．证...