选择题:按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接

题目内容:

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核 B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人 C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定 D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

参考答案:
答案解析:

孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该...

孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该...

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期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )内取得期货从业人员资格。A. 1年 B

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )内取得期货从业人员资格。A. 1年 B

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离()。A.财务 B.人员 C.经营场所 D.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离()。A.财务 B.人员 C.经营场所 D.

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对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重给予()纪律惩戒。A.批评 B.协会内通报批评 C

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对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括()。A.给予行政处罚

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括()。A.给予行政处罚

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