引入（ ）的监督和约束.本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。A. 法律中介机构 B. 会计中介机构 C. 信息中介机构 D. 第三方中介机构

私募基金托管人承诺按照的（ ）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A、恪尽职守、遵纪守法、安全效率 B、忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉 C、恪尽职守、

基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息（ ），定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。A、沟通机制 B、评价机制 C、协助机

基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ发起人符合法定人数Ⅱ股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ有符合公司章程...

基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（ ）A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特

股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.全面性原则 B.独立性原则 C.安全性原则 D.成本效益原则

下列关于会计师事务所的说法，错误的是（ ）。A、会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则 B、担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理

新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。A.做市转让；债务转让  B.做市转让；协议转让  C.代理转让；委托转让  D.委托转让；债务转让

股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（ ）。Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可...

全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ）A、公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层

下列哪项不属于间接上市的操作流程（ ）。A、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购 B、提交项目申请文件与后续递补资料 C、换壳，即资产置换。借

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A、50 B、100 C、200 D、500

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）年没有重大失信记录，...

保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的（ ）和其他信息承担保密...

从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（ ）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A、中国证券业协会 B、中国期货业协会 C

随着期权市场的不断发展，目前在世界各地的交易所中都有广泛的期权交易，包括（）。A、费城证券交易所 B、荷兰欧洲期权交易所 C、美国证券交易所 D、英国伦致证券交

当财政扩张使利率上升时所引起的总需求减少被称为（）A、乘数效应 B、利率效应 C、汇率效应 D、挤出效应

我国油脂行业、饲料行业的很多企业引入了（），很好地规避了敞口风险，在国际贸易中获得了应有的话语权。A、现货交易 B、期货交易 C、跨市交易 D、基差交易

如果（）假设成立，无法根据过去的公开信息得知价格变化的方向，那么运用公开信息预测资产价格走向的基本面分析方 法就会失效。A、弱式有效市场 B、半强式有效市场 C