下列选项中，从事证券业务的专业人员不包含（ ）。A、基金销售机构中从事基金宣传、推销等业务的人员 B、证券公司中从事受托投资管理的专业人员 C、期货管理公司中从

中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

中囯期货业协会的权力机构是（）。 A董事会 B理事会 C会贝大会 D股东大会

在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活...

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有（）。A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管

参加从业资格考试的，应当符合的条件有（ ）。A.年满16周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有大专以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件

期货交易所设监事会，每届任期（ ）年。A.2 B.3 C.5 D.7

某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年3月末的净资本为8000万元，2014年4月末的净资本为9800万元。针对风险监管指标的变化，该公司应采取的措...

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女

制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.期货公司

期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，不必回避。（）

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所所履行职责引起的某些案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖，这些案件不包括（）案件。A.刑事 B.行政 C.商事

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各神收益等孳息归属（）A.期货投资者 B.期货公司 C.保障基金 D.中国证监会

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以...

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（）。A.及时向期货交易所报告 B.及时向中期货业协会报告 C

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。[2012年11月真题]A.中国期货业协会予以公开谴责 B.可免于纪

证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（）

非结算会员委托全面结算会员结算，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者结算验证后进入期货交易所。（）[2010年5月真题]

2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元...

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调査，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。[2012年3月真题]A.