选择题:下列说法,正确的是( )。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则...

题目内容:

下列说法,正确的是( )。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 ②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险 ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④

参考答案:
答案解析:

患者,男,78岁。经常气短,呼吸困难,最近出现头痛,烦躁不安,渐至言语不清,昏迷,于今日入院。查体:肺部叩诊呈过清音,心浊音界缩小,肝浊音界下降,应首先考...

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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施( ...

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患者,女61岁。反复咳嗽、咳痰13年,症见咳嗽痰多,色白黏腻,短气喘息,稍劳即著,脘痞纳少,倦怠乏力,舌质偏淡,苔薄腻,脉滑。查体:发绀,颈静脉怒张,呼吸...

患者,女61岁。反复咳嗽、咳痰13年,症见咳嗽痰多,色白黏腻,短气喘息,稍劳即著,脘痞纳少,倦怠乏力,舌质偏淡,苔薄腻,脉滑。查体:发绀,颈静脉怒张,呼吸...

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证券公司( )的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。A.董事会 B.监事会 C.流动性

证券公司( )的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。A.董事会 B.监事会 C.流动性

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申请保荐代表人资格,证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交...

申请保荐代表人资格,证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交...

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