证券经纪业务禁止行为包括（　　）。 A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．

王某将自有房屋一套出租给赵某，租期2年。年以后，王某由于急需用钱，欲将该房屋出售，赵某表示不买。王某遂将该房屋卖给梁某，并办理了过户登记手续。梁某遂要求赵某退租

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（　　）作为考核的重要内容。 A．客户交易量 B．被考核人员行为的合规性 C．服务的适当性 D．客户投诉的

理财顾问服务具有（　　）的特点。 A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

通过统计调查得到的数据，一般称为（　　）。A．定性数据 B．定量数据 C．次级数据 D．观测数据

下列情形中，（　　），用人单位可以解除劳动合同，但应当提前30天以书面形式通知劳动者本人。A．小冯在试用期内迟到早退，不符合录用条件 B．小冯因盗窃被判刑

发生经济事项（1）时，企业需要编制会计分录有（　　）。 A．借：生产成本15 000 贷：原材料15 000 B．借：主营业务成本15 000 贷：原材料1

证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有（　　）。 A．按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取 B．按照服务期限、客户资产规模收取 C．采用差

上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（　　）。 A．国债 B．分离交易可转换公司债券中的公司债券 C．公司债券(含企业债券) D．债

客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（　　）。 A．有无授权权限 B．授权有效期 C．预留印鉴 D．确认客户已履行

某施工项目双方约定3月10日开工，当年10月10日竣工。开工前承包人以书面形式向工程师提出延期开工的理由和要求，未获批准，但承包人仍延至3月20日开工，则（

甲施工单位与乙建材公司订立水泥供货合同，乙建材公司委托丙运输公司将水泥发往甲所在地。由于正值货运旺季，车辆安排不开，丙逾期发货。在运输途中，遇山洪暴发，公路被洪

施工合同约定2006年4月30日竣工，但施工单位因管理原因导致工程延误，最终于2006年6月1日竣工，按照合同约定，工期每拖延一天罚款2万，但是在2006年5月

多重判定系数的计算公式为（　　）。A．B．C．D．

更换新账簿时，如有余额，则在新账簿中的第一行摘要栏内注明“上年结转”。

在三部门经济中，增加政府支出可以缓解紧缩性缺口。

与重复抽样相比，不重复抽样的抽样误差比较小。

良好行为记录信息公布期限一般为（　　）。A．3个月 B．6个月 C．1年 D．3年

营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（　　）。 A．有效身份证明文件和资料 B．法定代表人(

操作风险关键指标包括（　　）。A．人员风险指标 B．流程风险指标 C．内部风险指标 D．外部风险指标 E．系统风险指标