下列不属于股份有限公司发起人应当承担的责任的是（）。A．在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿 责任 B．在公司设立过程

根据证券公司开立客户账户规范，以下符合证券公司对客户回访要求的有（）。 Ⅰ证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访 Ⅱ对原有客户的回

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法中，正确的有（）。 Ⅰ证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的说法中，错误的是（）。A．建立健全隔离制度 B．建立健全相关合规

下列关于公司设立和经营范围的说法中，错误的是（）。A．公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准 B．公司经营范围一旦选定，则不得变更

根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司股东有权查阅（），对公司的经营提出建议或者质询。 Ⅰ公司债券存根Ⅱ股东名册 Ⅲ会计账簿Ⅳ公司章程A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B

下列属于沪港通基本交易规则的有（）。 Ⅰ订单设计Ⅱ订单修改 ⅢT+1交收制度Ⅳ额度控制A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包括（）。 Ⅰ监管谈话Ⅱ责令处分有关人员 Ⅲ出

关于上市公司收购要约约定的收购期限，下列表述正确的有（）。 Ⅰ收购期限不得少于30日IⅠ收购期限不得少于45 E1 Ⅲ收购期限不得超过60日Ⅳ收购期限不得超

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，应当对年度合规报告签署确认意见的是（）。 Ⅰ证券公司董事Ⅱ证券公司高级管理人员 Ⅲ证券公司监事Ⅳ证券公司

对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。 Ⅰ年度报告Ⅱ月度报告 Ⅲ季度报告Ⅳ半年度报告A．Ⅰ、Ⅲ A．Ⅰ、Ⅲ

根据相关规定，期货公司不得接受（）委托为其进行期货交易。 Ⅰ国家机关和事业单位 Ⅱ国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会

下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。A．投资银行业务子公司 B．期货子公司 C．资产管理子公司 D．从事业务经营活动的分公司

证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（）。A．传播虚假信息 B．操纵证券市场 C．内幕交易行

关于普通合伙企业，下列说法正确的是（）。A．普通合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人 B．普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的

下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中，正确的是（）。A．《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。A．有效的风险应对机制 B．稳健的风险文化 C．可操作的管理制度 D．健全的组织架

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）。A．持股5％以上的股东 B．客户 C．合格投资者 D．外聘顾问

证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A．律师事务所核实 B．会计师事务所验资 C．资产评估机构评估 D．信用评级机构评级

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行的首要职责是安全保管基金的（）。A．现金资产 B．证券资产 C．全部资产 D．部分财产