信用违约互换的当事人有（）。 Ⅰ信用担保出售方Ⅱ信用担保购买方 Ⅲ中介管理机构Ⅳ证券公司A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ

2007年9月，中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》，下列选项中，正确的有（）。 Ⅰ远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息 Ⅱ远期利率协议的卖

简单算术股价平均数的缺点有（）。 Ⅰ计算复杂Ⅱ没有考虑样本股票的权数 Ⅲ计算结果不精确Ⅳ难以连续、真实地反映股价变动情况A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、

证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A．经济手段 B．司法手段 C．行政手段 D．法律手段

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不超过（）年。A．3 B．1 C．10 D．5

证券经营机构是指专营证券业务的金融机构，证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的（）机构。A．金融 B．投资 C．公司 D．法人

目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A．每个交易日 B．每五个交易日 C．每三个交易日 D．每两个交易日

下列行为中，违反了证券交易必须遵守的公正原则的有（）。 Ⅰ有关部门未严格按要求负责股票发行申请的注册 Ⅱ内幕交易 Ⅲ有关部门未严格按要求审批某证券经营机构

一般而言，与公募基金相比，私募基金具有的特点包括（）。 Ⅰ不采取公示制度Ⅱ面向特定的投资者 Ⅲ发行审查条件相对严格Ⅳ面向数量较少的不特定投资者A．Ⅲ、Ⅳ B

银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。A．10 B．1000 C．100 D．50

目前，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A．由证券交易所制定的制度 B．最低限向上浮动制度 C．最高上限和零之间浮动制度 D．最高上限向下浮动制度

证券投资基金具有（）特点。 Ⅰ定向投资Ⅱ集合理财 Ⅲ专业管理Ⅳ分散风险A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于开放式基金申购、赎回费用的说法中，正确的有（）。 Ⅰ货币市场基金申购、赎回费均为零 Ⅱ通常投资者持有基金的时间越长，适用的赎回费率越低 Ⅲ基金管理

从理论上讲，（）的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。A．投资银行 B．证券公司 C．机构投资者 D．保险

ETF的收益率与它跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都会导致跟踪误差。 Ⅰ抽样复制Ⅱ现金留存 Ⅲ基金分红Ⅳ基金费用A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

上海清算所托管债券的结算方式是（）。 Ⅰ券款对付Ⅱ见券付款 Ⅲ中央对手方Ⅳ纯券过户A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

随着市场经济的发展，以（）为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。A．担保融资 B．抵押融资 C．银行贷款 D．发行证券

下列不属于金融衍生工具的是（）。A．基金 B．信用联结票据 C．金融期货 D．金融期权

中国国家标准(GB／T23694—2013)对风险定义的完整表述包括（）。 Ⅰ风险是不确定性对目标的影响 Ⅱ影响是指偏离预期，可以是正面的和／或负面的 Ⅲ

境外金融机构法人发行债券应向中国人民银行提交的材料有（）。 Ⅰ债券发行申请Ⅱ募集说明书 Ⅲ近3年的财务报告、审计报告Ⅳ信用评级报告A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C