证券投资基金销售人员需要通过证券从业资格考试，参加资格考试的人员，应当（ ）。 Ⅰ年满18周岁；Ⅱ具有高中以上文化程度；Ⅲ具有销售或类销售从业经验；Ⅳ具有完全

（ ）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券公司 C．证券交易所 D．中国证券业协会

期货公司申请金融期货经纪业务资格，需满足的条件包括，高级管理人员近（ ）未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因违法违规经营正在

下列各项中，不会对独立性产生不利影响的是（　　）。A．审计项目组成员以市场价格购买被审计单位生产的产品，总金额为2500元 B．接受委托后，审计项目组成员被被审

(2012年)注册会计师对被审计单位2011年1月至6月财务报表进行审计，并于2011年8月31日出具审计报告。下列各项中，管理层在编制2011年1月至6月财务

(2014年)下列各项审计工作中，注册会计师不能利用内部审计工作的有（　　）。A．评估重大错报风险 B．确定重要性水平 C．确定控制测试的样本规模 D．评估会计

12月2日，现货指数跌到2200点，跌幅为35.29％；而期货指数跌到2290点，这时该基金将全部期货合约进行平仓，则该基金的损益情况为（ ）。A．略有亏损 B

高频交易的特征为（　　）。A．采用低延迟信息技术 A．采用低延迟信息技术 B．采用低延迟数据 B．采用低延迟数据 C．以很高的频率做交易 C．以很高的频率做交易

标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点，则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为（ ）美元。A．25 B

欧洲美元指的是美国政府在欧洲发行的美元货币。（ ）

期货公司（　　），所造成的损失由期货公司承担。A．故意提供虚假信息误导客户下单的 B．私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的 C．擅自以客户的名义进行交易

（　　）从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．期货公司的从业人员在本公司经营范围内 B．期货公司授权非本公司人员以本公司的名义 C．具备合

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成．严重后果的，（　　）。A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下

目前，我国境内期货交易所除了具有组织和监督期货交易的职能外，还兼具期货结算职能。（ ）

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位，中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括（　　）。A．取消会员资格并公告 B．通过

资产管理业务、（　　）等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。A．投资经理 B．交易执行 C．风险控制 D．综合文秘

按名义本金金额排名，全球最大的远期市场是（ ）。A．商品远期市场 B．外汇远期市场 C．利率远期市场 D．股票远期市场

现代期货市场在19世纪中期产生于美国纽约。（ ）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件（　　）。A．取得金融期货经纪业务资格 B．结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者

首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（　　）报告。A．公司住所地中国证监会派出机构 B．公司董事会 C．公司监事会 D．期