按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续

记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是(  )。A．投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 B．投资者缴纳

目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是(  )。Ⅰ．非人民币债券Ⅱ．点心债Ⅲ．合成型债券Ⅳ．人民币债券A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ

基金类投资者包括(  )。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ

(  )是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。A．资产净值 B．总资产 C．总负债 D．股票股利

资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是( &ems

广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指(  )。A．基本分析

证券交易所具有的特征是(  )。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定证券交易价格

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(  )。Ⅰ．行业或产业竞争结构Ⅱ．抗外部冲击的能力Ⅲ．经济周期循环Ⅳ．行业估值水平A．Ⅰ、Ⅱ、

市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此(  )估值通常采用市净率法。Ⅰ．银行业Ⅱ．运营历史悠久的制造业企业Ⅲ．新兴产业A．I

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为(  )。A．蓝筹股 B．

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是(  )，其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A．基金的市场营销 B．基金的会计核算 C．基

金融衍生工具的基本特征是(  )。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．高风险性A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（　　）。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份能够足额认

金融机构发行债券的目的有（　　）。Ⅰ．改善负债结构，增强负债的稳定性Ⅱ．获得长期资金来源Ⅲ．扩大资产业务Ⅳ．获得廉价资金来源A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅳ

目前我国发行的普通国债品种包括（　　）。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．储蓄国债(凭证式)Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．联名国债A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、

根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，(  )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国

证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过(  )人。(新大纲新增考点试题)A．50 B．100 C．200 D．500

经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的(  )。A．实体经济影响金融

信用违约互换(CDS)的危险来自(  )。Ⅰ．具有较高的杠杆性Ⅱ．信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具Ⅲ．场外市场缺乏充分