中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。A．正确 B．错误

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案若干问题的规定（二）》，期货公司为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（　　）账户中的资金或者有价证券。A．客户向

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（　　）A．代理客户从事期货交易 B．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息 C．为客户设计投资方案 D

中国证监会（　　）中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。A．管理和监督 B．审查和监督 C．指导和监督 D．指导和审查

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（　　） 对客户承担。A．期货公司 B．证券公司 C．证券公司或期货公司 D．证券公司与期货

王先生去年年初以每股20元的价格购买了1000股中国移动的股票，过去一年中得到每股0．30元的红利，年底时以每股25元的价格出售，其持有期收益率为（　　）。A．

按照客户的人际风格，可以将客户分为（　　）。A．修道士 B．老鹰型 C．逃避者 D．挥霍者 E．鸽子型

信托公司委托商业银行办理信托计划收付业务时，商业银行承担信托计划的投资风险。（　　）

财务报表结构是指某一行业内企业的固定成本和可变成本之间的比例。（ ）A．对B．错

下列关于资产保全人员维护债权的说法，不正确的有（ ）。A．资产保全人员应妥善保管能够证明主债权和担保债权客观存在的档案材料 B．资产保全人员应防止债务人逃废债务

对公司高管人员的素质评价的内容有（ ）。A．教育背景 B．商业经验 C．修养品德 D．经营作风 E．进取精神

大额可转让定期存单的发行人一般是（　　）。A．证券公司 B．中央银行 C．商业银行 D．政府机构

下列不属于项目财务评估内容的是（ ）。A．项目投资估算与资金筹措评估 B．项目基础财务数据评估 C．项目盈利能力评估 D．项目安全性评估

下列选项中，属于商业银行不得从事的理财产品销售活动的情形有（　　）。A．通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利 B．将理财产品与其他产品进行捆绑销

居民不断提升的理财意识和不断增加的理财需求是促进我国个人理财业务发展的重要动力。（　　）

计算现金流量时，以资产负债表为基础，根据损益表期初期末的变动数进行调整。（ ）A．对B．错

下列属于个人理财业务人员的专业化服务活动表现的有（　　）。A．商业银行充当理财顾问 B．向客户提供咨询 C．政府提供的扶持 D．商业银行提供充足的资金 E．商业

一国的国民经济产业按生产要素的密集程度不同，可划分为劳动密集型产业，资金密集型产业和知识密集型产业等。（ ）A．对 B．错

下列属于贷款质押风险的是（ ）。A．虚假质押风险 B．司法风险 C．汇率风险 D．利率风险 E．操作风险

监管条件大致包括（ ）。A．合法授权 B．财务维持 C．股权维持 D．资本金要求 E．信息交流