期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督机构 C．国务院商务主管部门 D．中国期货业协会

客户保证金不足时，下列表述正确的是（　　）。A．客户应当及时追加保证金 B．客户应当自行平仓 C．期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D．依法强行平仓的有关

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（　　）。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B．具有

期货投资者保障基金保障的主体范围包括（　　）。A．符合一定条件的期货公司 B．期货交易所非期货公司会员 C．期货市场个人投资者 D．期货市场机构投资者

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述错误的是（　　）。A．期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字 B．期货资产

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。A．期货保证金安全存管监控机构 B．期货交易所 C．中国期货业协会 D．中国证监会派出机构

期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（　　）万元。A．10 B．100 C．200 D．50

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（　　）。A．没收违法所得和罚款 B．取消从事

自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，应当具有至少（　　）金融期货仿真交易记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易记录。A．10个交易日、20笔以上

在家庭生命周期各阶段中，收入以薪水为主，支出随子女诞生后而增加的时期是（　　）。A．形成期 B．成长期 C．成熟期 D．衰老期

客户的职业生涯发展属于（　　）。A．财务信息 B．定量信息 C．定性信息 D．基本信息

下列各项中，属于证券交易需要遵循的原则有（　　）。A．时间优先原则 B．客观性原则 C．适当性原则 D．价格优先原则 E．避免利益冲突原则

债券的风险来自于（　　）。A．股票价格指数的波动率上涨 B．消费者物价指数的变动 C．发行者的信用等级变化 D．市场利率的波动性增强 E．流动性因发行公司的财务

下列选项中，属于合伙制私募基金的运作机制中利益分配及激励机制的是（　　）。A．管理费及运营成本的控制 B．关联交易的限制 C．回拨机制 D．委托管理机制

银行代理理财产品销售的基本原则不包括（　　）。A．适当性原则 B．客观性原则 C．主观性原则 D．避免利益冲突原则

有价证券从发行者手中转移到投资者手中，这类交易属于二级市场交易。（　　）

以下不属于企业财务风险的主要体现的是（ ）。A．贷款超过了借款人的合理支付能力 B．不能及时报送会计报表，或会计报表有造假现象 C．应收账款异常增加 D．企业销

存款合同必须是存款客户将款项交付存款机构经确认并出具存款凭证后，存款合同方才成立，因此，存款合同是一种（ ）。A．诺成合同 B．非格式化合同 C．实践合同 D．

商业银行根据自己所具备的特殊资源条件和特殊技术专长，专门提供或经营某些具有优越销路的产品或服务项目。该产品组合策略的形式是（ ）。A．市场专业型 B．全线全面型

根据《保险兼业代理管理暂行办法》的规定，保险兼业代理人从事保险代理业务，不得有的行为包括（　　）。A．擅自变更保险条款，提高或降低保险费率 B．利用行政权力、职