根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。 A．实际发行价格 B．第一笔买人申报价 C．

中国证券业协会证券分析师专业委员会于（　　）正式加入亚洲证券分析师联合会。 A．2000年1月 B．2000年11月 C．2001年1月 D．2001年

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。 A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失 B．建立健全各项规章制度，

对价差合理的判断正确与否以及价差是否沿着设想的轨道运行，就决定了套利存在潜在的风险。（　　）

卖出套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。（　　）

证券经纪业务包含的要素不包括（　　）。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．中国证券业协会

该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外，还可以买卖（ ）。A．商品期货 B．股指期货 C．债券 D．基金

历史模拟法在计算VaR时具有（　　）的优点。 A．概念直观、计算简单 B．无须进行分布假设 C．可以有效处理非对称和厚尾问题 D．计算量较小

套利面临的风险有（　　）。 A．政策风险 B．市场风险 C．操作风险 D．资金风险

套期保值的形式有（　　）。 A．买进套期保值 B．多头套期保值 C．卖出套期保值 D．空头套期保值

在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行（ ）。A．登记制 B．备案制 C．注册制 D．审批制

根据凯恩斯的货币政策传导机制理论，货币政策增加国民收入的效果取决于投资和货币需求的利率弹性，其中，增加货币供给，能导致国民收入增长较大的组合是（ ）。A．投资

目前，我国记账式国债采用的发行方式是（ ）。A．行政分配 B．承购包销 C．邀请招标 D．公开招标

借款企业变更主要是借款企业发生（　　）等情形时，银行同意将部分或全部债务转移给第三方。A．合并 B．分立 C．重组 D．更换注资人 E．股份制改造

下列关于我国商业银行不良资产成因的说法，正确的有（　　）。A．我国直接融资比重较大，企业融资以资本市场为主 B．经济转轨后，改革的成本大部分由银行承担，由此

（　　）的基础是期货市场与现货市场涨跌幅保持一致。 A．套利定价模型 B．资本资产定价模型 C．简单套期保值比率 D．最小方差套期保值比率

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以（　　）为核心。 A．RAROC B．KDJ C．MACD D．VaR

关于工作分析的说法，正确的是（ ）。A．工作分析对于绩效管理没有作用 B．工作分析的成果文件可以为人员招聘提供信息支持 C．工作分析应以工作评价为基础 D

在组织发展的人文技术中，旨在通过无结构小组的交互作用来改善行为的方法称为（ ），又称为T团体训练。A．敏感性训练 B．团际发展 C．团队建设 D．群体关

组合与分解技术的要点是使复制组合与被复制组合的（　　）特征完全一致，复制组合与被复制组合可以完全实现对冲。 A．收益水平 B．风险程度 C．现金流 D．