（　　）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A．业务对象的广泛性 B．

《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（　　）年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．7

交易帐户中的项目通常按市场价格计价，当缺乏可参考的市场价格时，可以按模型定价。A．正确 B．错误

期货交易所的会员管理包括（　　）。Ⅰ．会员资格 Ⅱ．会员的变更Ⅲ．会员登记 Ⅳ．会员关系A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

商业银行在产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程是指（ ）。A．新

市场风险是指（ ）的不利变动而使银行的表内和表外业务发生损失的风险。A．市场供需 B．市场商品 C．市场交易 D．市场价格

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（　　）。Ⅰ．申请报告Ⅱ．营业执照复印件和公司章程

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ

谈吐言语要求理财师应该做到（　　）。A．低音量 B．礼貌用语 C．适当的提高音量 D．慎选内容 E．语言真诚

下列关于货币市场特征的叙述，说法错误的是（　　）。A．低风险 B．低收益 C．期限长 D．交易量大

按投资主体的性质来划分股票,下列不属于该股票划分的是（　　）。A．国家股 B．法人股 C．社会公众股 D．普通股

关于理财的经济目标和人生价值目标以及它们之间的关系,以下说法正确的有（ ）。A．客户的理财需求往往比较明确,理财师不需要通过过多的询问和引导就能够清晰的了解 B

一般外拨电话注意事项包括（ ）。A．预先将电话内容整理好 B．电话接通后致以简单问候 C．作自我介绍 D．使用尊称 E．确定对方为要找的人并致以简单的问候

理财规划师的社会责任是（ ）。A．引导客户树立长期投资的观念 B．引导客户树立短期投资的观念 C．确保客户财产的安全性 D．以产品的收益性为惟一关注点

（　　）是投资风险全部由银行承担的理财产品。A．非保本浮动收益理财产品 B．保本浮动收益理财产品 C．保本固定收益产品 D．保证最低收益产品

银监会及其派出机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（　　），并通过持续完善监督信息系统，不断提升数据质量，充实非现场监管工具箱。A．资产负

以下哪项不是法人的民事行为能力与自然人的民事行为能力的区别（　　）。A．起止时间不同 B．范围不同 C．实现方式不同 D．差异程度不同

商业银行应付客户提现和银行本身日常零星开支的资产是（　　）。A．在中央银行存款 A．在中央银行存款 A．是在有担保条件下进行的资金与信用的直接交换，要求拆借主体

( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A．基金行业自律 B．社会力量监督 C．政府基金监管 D．基金机构内控

业务机会与国家(地区)经济规模以及与中国的双边经贸往来有关，国家(地区)重要性与商业银行发展战略有关，两者均不考虑国家(地区)风险。 ( )