甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（　　）。A．该转让行为不需报监管机

期货公司出现下列（　　）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。A．任用未取得任职资格的人员担任董事 B．任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员 C．未

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（　　）。A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．告知客户期货保证金安全存管要求 C．解释

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立 （　　）。A．交易编码 B．结算账户 C．统一开户编码 D．资金账号

下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是（　　）。A．理事会会议应当由理事本人出席 B．理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围 C．理事因故

下列选项中，不属于产生必要回报率的原因的是（　　）。A．时问补偿 B．通货膨胀的补偿 C．机会成本补偿 D．风险补偿

了解客户、收集信息的最好时机是（　　）。A．开户 B．调研 C．问卷 D．面谈

按照客户不同的财富观，不借钱不用信用卡，理财单纯化的是（　　）。A．逃避者 B．老鹰型 C．积累者 D．风险厌恶型

ETF与LOF的申购和赎回都是基金份额与现金的交易。（　　）

结构性理财产品不存在风险。（　　）

下列产品属于外汇理财产品的有（　　）。A．个人外汇买卖 B．个人外汇期权 C．个人外汇远期 D．黄金 E．房地产

下列关于基金投资的风险，说法错误的是（　　）。A．基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性 B．基金的风险取决于基金资产的运作 C．基金的非系统性风险为零 D．基

外汇贷款利率在我国已经实现市场化。（ ）A．对B．错

对于借款公司的债务重构，银行应当评价的因素包括（ ）。A．客户的信誉状况 B．公司进行债务重构的必要性 C．公司的融资结构状况 D．公司的偿债能力 E．重构债务

公司以没有明确市场价格的质押股权进行质押的，应当在（ ）中选择较低者为质押品的公允价值。A．以公司最近的财务报告为基础，测算公司未来现金流入量的现值，所估算的质

由出票人开立一张远期汇票，以银行为付款人，命令其在确定的将来日期支付一定金额给收款人的汇票是（　　）。A．银行汇票 B．银行承兑汇票 C．商业汇票 D．远期汇票

下列选项中，不属于金融市场主体的是（　　）。A．无民事行为人 B．政府及政府机构 C．中央银行 D．企业

以下关于贷款文件管理的说法错误的是（ ）。A．一级文件在存放保管时视同存货管理 B．一级文件由业务经办部门接收后，填制押品契证资料 C．二级档案存档后，经有关部

客户从产品中可以得到基本利益或效用，它是公司信贷产品中最基本、最重要的组成部分，该产品属于银行公司信贷的（ ）。A．核心产品 B．基础产品 C．扩展产品 D．功

10周岁以上的未成年人是限制民事行为能力人；不能完全辨认自己行为的精神病人是无民事行为能力人。（　　）