输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（　　）是否充足。 A．证券账户的证券，证券账户的

银行金融创新四个认识原则包括：（ ）。 A．认识你的客户 B．认识你的业务 C．认识你的交易对手 D．认识你的收益 E．认识你的风险

投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（　　）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户

按我国现行的做法，投资者人市应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。 A．证券交易所 B．证券公司 C．中国证券登记结算有限责任公司 D．中国证券登记结

经济体制的影响因素包括（　　）。 A．生产力发展水平 B．资源配置方式 C．历史文化传统 D．经济制度 E．现实国情

在下列做法中，违反了《银行业从业人员职业操守》中保护商业秘密与客户隐私的原则的是（ ）。 A．某银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行

按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（ ）。 A．至少保存五年 B．至少保存十年 C．立即销毁  D

对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经（ ）批准，可以申请司法机关予以冻结。 A．中国人民银行 B．地方政府 C．

根据《公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括（ ）。 A．资产收益 B．选择管理者 C．批准破产 D．参与重大决策

银行本票提示付款期限为：（ ）。 A．两个月 B．三个月 C．四个月 D．五个月

存款的记息起点为（ ）。 A．厘 B．分 C．角 D．元

公安机关因查处经济违法犯罪案件，需要向银行查询企业的存款资料时，应当出具（ ）公安局签发的“协助查询存款通知书”。 A．省级（含）以上 B．市级（含）以上

金融市场分为现货市场与期货市场是按（　　）来划分的。 A．交易的阶段 B．交易场所 C．交割时间 D．期限

行为人出售、运输假币后又使用的，以（　　）。处罚。A．出售假币罪 B．运输假币罪 C．伪造货币罪 D．购买假币罪 E．使用假币罪

单位可以开立以下哪些用途的专用存款账户（　　）。A．基本建设基金 B．住房基金 C．社会保障基金 D．单位银行卡备用金 E．政策性房地产开发资金

金融机构可以通过（　　）转移风险。 A．购买保险 B．规定业务限额 C．分散化投资 D．要求对方开立备用信用证 E．要求第三方提供担保

贷款发放后的管理的内容包括（　　）。 A．监控信贷资金的支付和使用状况 B．运用贷款风险预警机制及时防范、控制和化解贷款风险 C．确定贷款利率． D．明

股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大3家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名

复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。 （　　）

停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。 （　　）