国债调节国民经济的作用表现在（　　）。A．国债可以调节国民收入的使用结构 B．国债可以调节国民经济的产业结构 C．国债可以调节社会的货币流通和资金供求 D

证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（　　）

公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。（　　）

证券市场自身是完美的，不用调节。（　　）

预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（　　）

负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证

《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（　　）

在操作风险管理中，信息系统的主要作用不包括（　　）。A．支持风险评估 B．风险指标收集与报告 C．风险管理 D．风险监测

下列不属于外资银行流动性监管指标的是（　　）。A．单一客户授信集中度 B．不良贷款拨备覆盖率 C．营运资金作为生息资产的比例 D．贷款损失准备金率

对于保险公司来说，不同投保人的预期损失是不同的，但是保险人没有能力区分出不同类型的投保人，因此没有办法针对不同的投保人收取不同的保费。描述这一现象的术语是（

失败的、延迟的内部支付清算流程属于（　　）。A．错误监控/报告 B．产品设计缺陷 C．结算支付错误 D．交易/定价错误

下列关于经济合作与发展组织(OECD)的公司治理观点，正确的是（　　）。A．如果债权人权利受到损害，则应有机会得到有效补偿 B．治理结构框架应确保经理对公司

假设资本要求(K)为2%，违约风险暴露(EAD)为10亿元，则根据《巴塞尔新资本协议》，风险加权资产(RWA)为（　　）亿元。A．12.5 B．10 C．

国际会计准则对金融资产划分的优点不包括（　　）。A．是基于会计核算的划分 B．按照确认、计量、记录和报告等程序严格界定了进入四类账户的标准、时间和数量，以及

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（　　）。A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息

根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（　　）自律管理职责。A．组织证券从业人员水平考试 B．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知

对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（　　）的责任。A．发现 B．制止 C．上报 D．处罚

证监会在履行职责时可以（　　）。A．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查 B．进入涉

证券市场监管的原则是（　　）。A．依法监管原则 B．保护投资者利益原则 C．“三公”原则 D．监督与自律相结合的原则

《证券市场禁入规定》对有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法