下列关于信托类产品收益情况的说法中，错误的是(  )。A．信托机构管理和处理信托财产而获得的收益，全部归受益人所有 B．信托机构处理受托财产而发生的亏损全部由委

同一动产上已设立抵押权或者质权．该动产又被留置的．(  )优先受偿。A．抵押权人 B．质权人 C．留置权人 D．债权人

材料： “上面开设的课就够多的啦，还开发课，那不是浪费吗?” “哪有时间啊?每天都那么多课。” “上边给钱吗?我们手里没有资源啊!” “实在不行，找个别

理财师在未经客户同意的情况下，泄露了客户的相关信息，但并没有以盈利为目的。这种行为并不违反职业道德。  (  )A．正确 B．错误

按投资方向进行分类，券商资产管理计划分为(  )。A．限定性资产管理计划 B．投资型资产管理计划 C．非限定性资产管理计划 D．融资型资产管理计划 E．固定性资

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 I 监管谈话、重点关注； II 责令进行业务学习、出具警示函； III 没

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。I 具有证券经纪业务资格； II 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部

关于个人住房贷款质押担保，不正确的说法是（　　）。A．质押物可以是国库券、国家重点建设债券、金融债券、企业债券等 B．贷款额度最高不超过质押权利凭证票面价值的7

如果被审计单位管理层拒绝就其责任的履行情况提供书面声明，下列做法中，注册会计师认为错误的是（　　）。A．重新评价被审计单位管理层的诚信情况 B．重新评价获取审计

(2016年)下列有关项目合伙人复核的说法中，错误的是（　　）。A．项目合伙人通常需要复核项目组对关键领域所作的判断 B．项目合伙人无需复核所有审计工作底稿 C

商业银行应当至少每日向投资者披露一次封闭式公募理财产品的资产净值和份额净值。A．错 B．对

（　　）是指企业根据自身的采购计划和销售计划、资金及经营规模，在期货市场建立的原材料买入持仓。A．远期合约 A．远期合约 B．期货合约 B．期货合约 C．仓库

3月31日，甲股票价格是14元，某投资者认为该股票近期会有小幅上涨；如果涨到15元，他就会卖出。于是，他决定进行备兑开仓。即以14元的价格买人5000股甲股票，

熔断机制可以在价格出现异常波动时，给市场稳定和冷静的时间，快速平抑不合理的市场波动。（ ）

投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的（　　），审慎决定是否参与金融期货交易。A．经济实力 B．产品认知能力 C．风险控制与承受能力 D．盈利能力

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必须经（ ）批准。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会 D．中国银监会

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（　　）。A．训诫 B．协会内通报批评 C．通过媒体

以下关于远期合约信用风险的描述，正确的是（ ）。A．随着到期日临近，信用风险会增加 B．在远期合约有效期内，信用风险的大小很难保持不变 C．如果标的资产的价格超

期货公司计算净资本时，可以将（　　）等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。A．期货风险准备金 B．净资产 C．客户权益 D．客户保证金

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官还应当监督检查以下事项（　　）。A．是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B．是否与中间介绍机构建立了