可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是( )。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖②...

证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.地方证监会

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内...

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为()。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统...

证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力...

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。A.100 B.200 C.300 D.400

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲 B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙 C.通过

证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。①同一高级...

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、...

《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准...

《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东 B.监事 C.高级管理人员 D.债权人

根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（　）。A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东 B.投资者可实际支配

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度...

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。A.所在机构组织的培训 B.协会远程系统的培训 C.所在辖区地方证券业协会组织的培训 D.所在

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（ ）。A.财务负责人 B.董事 C.监事 D.实际控制人

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，同时提交的书面材料不包括（ ）。A、执业注册申请表 B、未受过纪律处罚的证明 C、具有二年以上证券

上市公司应当在每一会计年度的年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A、1 B、2 C、3 D、4

下列有关有股东出资的选项中，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.股东应当按期缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额 Ⅱ.股东应可适当推迟缴纳出资额，但最长不...