题目内容:
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()
A:未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B:未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 C:未按规定对离任人员进行离任审计 D:未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
参考答案:
答案解析:
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()
A:未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B:未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 C:未按规定对离任人员进行离任审计 D:未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况