关于基金资产估值，表述不正确的有（ ）。A. 我国的封闭式基金. 开放式基金均是每个交易日估值 B. 只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值 C.

为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（）。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度  B.建立完善的操作系统，制定由结算

结算参与人提款截止时点为（ ）。A. 15: 20 B. 15: 25 C. 15: 30 D. 16: 00

下列不是可转债的特点是（ ）。A. 安全性 B. 债权性 C. 股权性 D. 可转换性

通过对基金持股的（ ）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。A. 平均市净率 B. 持股数量 C. 平均市盈率 D. 平均市值

并购投资包含多种不同类型，（ ）是应用最广泛的形式。A. 杠杆收购 B. 管理层收购 C. 借壳并购 D. 借壳并购

利润表的构成部分不包括（ ）。A. 营业收入 B. 利润 C. 与营业收入相关的生产性费用. 销售费用和其他费用 D. 营业费用

下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》...

在直接标价法下，如果一定单位的外币折算的本国货币增多，说明本币币值（ ）。A.上升 B.下降 C.不变 D.不确定

王教授系中国公民，现在国内某大学任职，2015年12月取得收人情况如下：（1）当月工资收人3400元，奖金收人3000元。（2）受科普出版社委托，...

《企业会计准则》规定，企业对交易或事项进行会计确认、计量和报告应当保持应有的谨慎，不应(  )。A．高估资产或负债   B．高估资产或收益 C．低估负债或费用

通常认为（ ）对个人投资者更为重要。A.风险容忍度 B.风险承受能力 C.风险承担意愿 D.收益要求

安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。A.  最低 B.  最高 C.  最小 D.  最优

基金销售机构内部控制的目标不包括（ )。A、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B、防范和化解经营风险，提高经营管理效益；确保经营业

多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ )。A、系列基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、股票基金

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。A.5 B.10 C.15 D.20

下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是(　)。A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩  B.基金合同生效1年以上

(　)是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A.系列基金 B.上市交易型开放式指数基金 C.保本基金 D.上市开放式基金

内幕信息的构成要素有（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.

（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。A.内幕交易 B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为 C.有误导市场参与者的意图 D.不正