下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（ ）。A.契约型基金 B.公司型基金 C.分级基金 D.伞型基金

股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（ ），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。A.部分发起人认购的股本总额 B.部分发

企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。A.历史价值 B.公允价值 C.市场价值 D.账面价值

按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。 Ⅰ．普通股票Ⅱ．优先股票Ⅲ．记名股票Ⅳ．无记名股票A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅰ.Ⅳ. D、Ⅲ

( )是资金需求者最基本的筹资手段。A、向银行借款 B、发行债券 C、发行证券 D、募集捐款

风险管理的过程包括（　　）。Ⅰ．金融风险的度量Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ．风险报告Ⅳ．风险管理的评估A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A:20% B:10% C:40% D:30%

下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（ ）。 Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值 Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投资 A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ...

证券市场融资活动的方式主要包括()。①股票融资②债券融资③投资基金融资A.①② B.①③ C.②③ D.①②③

为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.机构间私募产品报价与

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信...

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A

下列关于非法集资类犯罪的犯罪构成的说法，正确的为( )。①犯罪主体是一般主体，也即单位；②犯罪主观方面是故意；③犯罪客体是国家金融管理秩序；④犯罪客观...

中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（ ）。A、冻结 B、销毁 C、隐匿 D、带走

在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有（ ）。Ⅰ．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益Ⅱ．根据集合资产管理合同...

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天。Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括（ ）Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.上证50指数Ⅳ.上证380指数A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。①董事会②股东会③监事会④总经理A.①② B.①④ C.③④ D.②④

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作...

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润 B.最近三年累计净利润 C.净资本 D.总资产