证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同A.①②

无限售条件股份包括（ ）①境内上市外资股②国家持股③境外上市外资股④国有法人持股A.①② B.①③ C.③④ D.①②③④

剔除资本结构影响的估值方法有( )。 ①市盈率倍数法 ②企业价值／息税前利润倍数法 ③企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法A.① B.② C.②③ D

理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在()上。A.企业债券 B.金融债券 C.公司债券 D.政府债券

下列关于信用公司债券的说法正确的是()。A.所有公司都可以发行信用公司债券 B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保 C.信用公司债券不可以附有某些限

证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个...

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月，10 B.3个月，

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业...

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业...

按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证.债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证.价内权证和价外

与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机②期货价格具有预...

银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（ ）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。A.三等六级，四等九级 B.三等九级，四等六级 C.四等九级，

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是()。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理③...

目前，交易所按（ ）公布各债券品种的标准券折算率。A.天 B.周 C.旬 D.月

远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同A.Ⅰ、Ⅱ、 B.Ⅰ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。①信贷资产证券化②企业资产证券化③资产支持...

在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况A.①②③ B.②③④

某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。①20元②0.5元③1元④5.4元A.①

国际直接投资主要三种形式是（ ）。①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国...

具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。I．净资产和资本充足率符合有关规定II．设有专门的基金托管部门Ⅲ．有安全保...