选择题:证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。 A.董事会 B.监事会 C.股东(大)会 D.高级管理人员 参考答案: 答案解析:
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列... 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密 B.直接 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密 B.直接 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未... 按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料,说法错误的是( )。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高... 下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料,说法错误的是( )。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案