题目内容:
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A:约见谈话、责令参加培训 B:增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示 C:责令处分责任人员、限期说明情况 D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务
参考答案:
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A:约见谈话、责令参加培训 B:增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示 C:责令处分责任人员、限期说明情况 D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务