选择题：按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建...

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：选择题
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题目内容：

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。 ①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 ②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

A.①②③ B.②③① C.②①③ D.③①②

参考答案：

答案解析：

未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上3

未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上3

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当()。①真实②完整③相关④准确A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

患者男性，12岁。突发神志障碍2小时。查体：呼吸慢，血压增高，右侧瞳孔散大，双侧对光反射消失。头颅CT示右侧颞叶血肿。病情平稳后首先应该进行的检查是A、MRI

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门

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