选择题:证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构送合规检查报告。A.每日 B.每月 题目分类: 期货法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构送合规检查报告。 A.每日 B.每月 C.每半年 D.每年 参考答案: 答案解析:
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。A.各自所在地的中国证监会派出机构 B.证券公司所在地的中国证监会派出机构 C 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。A.各自所在地的中国证监会派出机构 B.证券公司所在地的中国证监会派出机构 C 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。A. 2% B. 5% C. 10% D. 2 《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。A. 2% B. 5% C. 10% D. 2 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A.中属期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A.中属期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货公司应当在完成菅业部合规检查( )个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。A. 5 B. 6 C. 8 D. 10 期货公司应当在完成菅业部合规检查( )个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。A. 5 B. 6 C. 8 D. 10 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案