选择题:按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接

题目内容:

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核 B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人 C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定 D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

参考答案:
答案解析:

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的( )。A.10% B.20% C.30% D

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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开

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患者头微痛,恶寒无汗,咳嗽痰稀,鼻塞咽干,苔白,脉弦。治疗应首选的方剂是A.清燥救肺汤 B.杏苏散 C.桑杏汤 D.麦门冬汤 E.百合固金汤

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治疗湿疹的代表方剂是A.六一散 B.当归六黄汤 C.龙胆泻肝汤 D.消风散 E.香薷散

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羚角钩藤汤中配伍茯神木的用意是A.平肝明目 B.益脾宁心 C.疏肝通络 D.养心安神 E.平肝宁心

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