选择题:为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()行为。A:收付、存取或者划转期货保证金 B:代理客户从事期货交易 C:中国证监会禁止的其他行为 D:将客 题目分类: 期货法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()行为。 A:收付、存取或者划转期货保证金 B:代理客户从事期货交易 C:中国证监会禁止的其他行为 D:将客户介绍给期货公司 参考答案:
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。A:责令改正 B:给予警告 C:处3万元以上罚款 D:不会罚款 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。A:责令改正 B:给予警告 C:处3万元以上罚款 D:不会罚款 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括()。A:财务负责人 B:期货公司董事长 C:期货公司监事会主席 D:除期货公司监事会主席以外的 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括()。A:财务负责人 B:期货公司董事长 C:期货公司监事会主席 D:除期货公司监事会主席以外的 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,指的是()。A:期货公司的总经理、副总经理 B:首席风险官 C:财务负责人 D:营业部负责 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,指的是()。A:期货公司的总经理、副总经理 B:首席风险官 C:财务负责人 D:营业部负责 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
关于推荐人,描述正确的有()。A:推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B:拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原 关于推荐人,描述正确的有()。A:推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B:拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货公司申请设立分支机构应当具备的条件包括()。A:申请日前6个月符合风险监管指标标准 B:符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 C:近1年内未因 期货公司申请设立分支机构应当具备的条件包括()。A:申请日前6个月符合风险监管指标标准 B:符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 C:近1年内未因 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案