第 28 题 公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（　　）。A．10%B．20%C．30%D．50%

不同基金之间在（ ）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。A．持有人名册登记B．账户设置C．资金划拨D．账册记录

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（ ）。A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的B．未转换的可转换公司债

参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面承诺其发布的信息不存在虚假。 （ ）

假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后

我国现行交割。交收方式有A.T+0交割。交收B.T+1交割。交收C.T+2交割。交收D.T+3交割。交收E.T+4交割。交收

协议平台上进行的( )暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量．A．权益类证券大宗交易B．债券大宗交易（除公司债券外）C．双边交易债券的大宗交易D．专项资产管

以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。A．契约型基金具有法人资格B．契约型基金依据基金合同成立C．契约型基金依据基金合同营运基金D．契约型基金监督约束机制较为完善

一般采用现金流量法估值和发行定价的公司有（ ）。A．新上市公路B．桥梁C．港D．电厂

上市公司报送的新股发行申请文件都应该在指定网站披露。 （ ）

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构。A、 基金管理公司B、 信托公司C、 商业银行D、 证券公司

国务院证券监督管理机构设立（ ），依法审核股票发行申请。A．股票发行审核部B．股票发行审核委员会C．股票发行委员会D．股票交易审核部

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。( )

全陪的服务准备阶段的工作主要包括( )。A．物质准备B．制定旅游活动日程C．熟悉接待计划D．与地方接待社的联系

某旅游团定于当日下午4：00乘飞机离开，午饭后一旅游者提出去市内购物，这时导游应该( )。A.陪同旅游者一同前往B．提醒旅游者带上饭店标志以便返回C．劝阻旅游者不要去D．告诉旅游者如果误机，责任自负

旅游者的行李在来华途中丢失，导游员应该( )。A.带失主到机场失物登记处办理行李丢失和认领手续B．一时找不回行李时，要协助失主购置必要的生活用品C．不属于自己的责任，可以置之不理D．如行李确系丢失，可帮

全陪在与领队核对、商定日程时所要遵循的原则有( )。A.宾客至上，服务至上B．主随客便C．合理而可能D．平等协商

目前，中国公安部授权的口岸签证机关不含有( )。A.北京B．哈尔滨C．重庆D.宁波

游览活动中旅游者走失，导游员应( )。A.了解情况，迅速寻找B．与饭店联系C．请全团人员迅速寻找D．向旅行社和有关部门报告

构造湖，由地壳运动产生断裂凹陷形成，如滇池、洱海、长白山天池。（ ）