发布证券研究报告业务的相关法规不包括（ ）。A、《中华人民共和国公司法》 B、《中国银行业协会章程》 C、《中华人民共和国证券法》 D、《证券、期货投资咨询管理

债券的利率期限结构主要包括（ ）收益率曲线。Ⅰ.反向Ⅱ.水平Ⅲ.正向Ⅳ.拱形A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A、融资缺口= -流动性资产+借入资金 B、融资缺口=流动性资产+借

证券产品进场时机选择的要求有（ ）Ⅰ.进场时机的选择应结合证券市场环境Ⅱ.进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上Ⅲ.选择进场时机需要积极的投...

以下不属于技术分析的假设前提的是（ ）Ⅰ.收盘价是最重要的参考因素Ⅱ.价格沿趋势移动Ⅲ.历史会重演Ⅳ.技术分析主要是对供求关系的分析A、Ⅰ.Ⅱ.

下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（ ）。Ⅰ.选择合适观察期的风险因素历史收益率时间序列；Ⅱ.给定第一步得到的时间序列，计算持有期内组合价值...

跨期套利的理论依据是（ ）。A、持有成本理论 B、基差随交割月份的临近逐渐趋近于零 C、买入价差理论 D、基差随交割月份的临近逐渐趋近于1

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。Ⅰ.重点掌握权证的基本概念Ⅱ.重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ.重点掌握融资融券的...

关于套利交易面临的风险，说法正确的有（ ）。Ⅰ.资金风险Ⅱ.价差风险Ⅲ.政策风险Ⅳ.操作风险A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.

证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的( )。Ⅰ.发布人Ⅱ.发布日期Ⅲ.发布方式Ⅳ.发布平台A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ

( )限额对多头头寸和空头头寸相抵后的净额加以限制。A、净头寸 B、总头寸 C、交易 D、头寸

假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年该机构的资产负债久期缺口为( )。A、-1.5 B、-1 C、1.

下列说法中错误的是( )。A、分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息 B、公司调研是基本分析的重要环节 C、公司调研的对象并不限于上

A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10%，则第三年末两个方案的终值相差约(  )元。A、348 B、105 C、5

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年 B.

契约型基金的决策权归属（ ）。A.投资咨询委员会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.顾问委员会

为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（ ）个席位A、5 B、1 C、2 D、3

私募基金管理人在（ ）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.A、一个月之内 B、一年之

股权投资基金的信息披露不包含（ ）。A、基金合同及招募说明书等宣传推介文件 B、基金销售协议中的主要权利义务条款 C、基金的资产负债及投资收益分配情况 D、预测

关于股权私募投资基金下列说法正确的是（ ）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。 B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责