选择题:证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检...

题目内容:

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构 B.证券公司注册地证券业协会 C.证券公司所在地中国证监会派出机构 D.证券公司所在地证券业协会

参考答案:
答案解析:

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务

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按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,证券业从业资格考试测试划分为( )。①一般从业资格考试...

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有( )。A. 6年前因违纪行为被解除职务的证券交

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高血压脑出血考虑的手术禁忌证不包括哪项A、脑疝,双瞳孔散大,去脑强直,病理呼吸,脑干继发性损害 B、丘脑、丘脑下部和桥脑出血,深昏迷 C、小脑出血,出血量10m

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期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月,且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的,拟任...

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