选择题:证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。 A.5 B.4 C.3 D.2 参考答案: 答案解析:
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
患者,女,28岁。每次月经来潮小腹疼痛,有血块,近日食肉食过多,出现脘腹胀痛,嗳腐吞酸,恶心欲吐。治宜首选的药物是A.川芎 B.红花 C.神曲 D.山楂 E.桃 患者,女,28岁。每次月经来潮小腹疼痛,有血块,近日食肉食过多,出现脘腹胀痛,嗳腐吞酸,恶心欲吐。治宜首选的药物是A.川芎 B.红花 C.神曲 D.山楂 E.桃 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处()万元以上()万元以下罚款。A.3;30 基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处()万元以上()万元以下罚款。A.3;30 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有()。①处5年以下有期徒刑或... 按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有()。①处5年以下有期徒刑或... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案