选择题:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。A. 董事会 B. 中国证监会 C. 中国证监会相关派出机构 D. 以上都正确 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。 A. 董事会 B. 中国证监会 C. 中国证监会相关派出机构 D. 以上都正确 参考答案: 答案解析:
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。A. 基金业协会 B. 证券业协会 C. 总经理 D. 中国证监会及相关派 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。A. 基金业协会 B. 证券业协会 C. 总经理 D. 中国证监会及相关派 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金管理人的合规管理目标不包括()。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 基金管理人的合规管理目标不包括()。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
()对公司的合规管理承担最终责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理 ()对公司的合规管理承担最终责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门 B.基金管理人应自主控制业务活动的运作 C.基金管理 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门 B.基金管理人应自主控制业务活动的运作 C.基金管理 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。A. 即时保存;本地备份 B. 定期保存;异地备份 C. 即时保存;异地备份 D 基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。A. 即时保存;本地备份 B. 定期保存;异地备份 C. 即时保存;异地备份 D 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案