银行对消费者的主要义务中银行提供银行产品或服务应当按照有关规定向消费者出具合法的交易凭证或者服务单据属于（　　）义务。A.遵守相关法律 B.交易信息公开 C.交

关于银行从业人员行为规范说法错误的是（　　）。A.从业人员应严格遵守各项法律、法规 B.坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为 C.尊重创造，保护知识产权和

按照突发事件的性质、过程和机理的不同，《突发事件应对法》将突发事件分为（     ）。A.自然灾害 B.事故灾难 C.公共卫生事件 D.社会安全事件 E.重大经

信贷金额是指银行承诺向借款人提供的以人民币或外币计量的金额。（）

我国中央银行和银监部门在银行业金融机构监督检查方面的职责分工与协调，是一种旨在提高效率的制度性安排。

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（　　）的风险。A.法律制裁             B.决策失

某企业客户已开立基本存款账户，因借款需要在某商业银行新开立账户，该账户不必支取现金，该商业银行的做法正确的是( )。A 为企业再开立一个基本存款账户 B 为企业

下列关于商业银行贷款业务的表述，错误的是（）。A.商业银行可向关系人发放信用贷款，但条件不得优于其他借款人同类贷款的条件 B.对同一借款人的贷款余额与商业银行资

下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...

银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）等机构投资者。A、企业 B、银行和非银行金融机构 C、个人 D、国外机构

按股东享有权利的不同，股票可分为（ ）。Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ

基金运作可分为（ ）三大部分。①基金的市场营销②基金的信息披露③基金的投资管理④基金的后台管理A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为()。A.封闭式基金和开放式基金 B.公募基金和私募基金 C.主动型基金和被动型基金 D.债券基金和股票基金

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金...

下列属于证券服务机构的有（ ）①证券投资咨询机构②财务顾问机构③资信评级机构④会计师事务所A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

以下关于基金定期报告的说法，错误的有( )。①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细②基金半年度报告要求进行审计③...

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资

（ ）一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段 B.经济手段 C.市场手段 D.法律手段

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务 B.证券自营业务 C.股指期货业务 D.融资

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票 B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行 C.可转换