私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.10% B.2

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当...

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性...

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事...

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。Ⅰ．有效性Ⅱ．合法性Ⅲ．及时性Ⅳ．真实性A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ

下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围Ⅲ．客户应当...

证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（    ）。A、80% B、100% C、120% D、150%

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（    ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A、3 B、5 C、

依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人是（    ）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金发行人

收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益情节严重的，处以（    ）罚款。A、5万元以上60万元以下 B、10万元以上60万元以下 C、5万元以

证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员 B、持有公司1％股份的股东 C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D、由

证券研究报告按品种分类不包括（ ）。A、股票研究 B、基金研究 C、债券研究 D、量化研究

《中国证券业协会诚信管理办法》是中国证监会根据（ ）制定的。A、《中华人民共和国证券法》 B、《证券公司监督管理条例》 C、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》

某期货公司注册资本6 500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王...

《期货交易所管理办法》的制定目的包括（ ）。A.明确期货交易所职责 B.加强对期货交易所的监督管理 C.维护期货市场秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展

公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（ ）。A.中国证监会提名，股东大会通过 B.中国期货业协会提名，董事会通过 C.股东大会提名，董事会通过 D.股东大

从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（）。A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险

以下不属于参加期货从业资格考试必备条件的有（）。A.年满18周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有大学以上文化程度 D.具有高中以上文化程度

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 ...

对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。