国债的竞争性招标方式包括()。A.单一价格和修正的多重价格招标方式 B.单一利率和修正的多重利率招标方式 C.单一利率和修正的多重价格招标方式 D.单一价格和修

集合竞价确定成交价的原则有（ ）。①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买方或卖方...

上海证券交易所的股价指数不包括()。A.上证综指 B.上证50 C.上证100 D.上证180

新金融资产的发行市场是（ ）。A.股票市场 B.债券市场 C.一级市场 D.二级市场

根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让；控股股...

中小企业板块的设计要点有( )。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框...

境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（　　）。A．社会公众股 B．外资股 C．法人股 D．国家股

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》Ⅲ．《证券公司内部控制指引》...

期货交易所不能从事的业务有（ ）。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。A、公开 B、公正 C、公平 D、平等

下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是（ ）。Ⅰ.法人申请查询Ⅱ.自然人申请查询Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办...

根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用...

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。A.10％ B.20％ C.25％ D.1

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖②...

下列选项中，说法正确的有（ ）。①虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚...

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）A.公开发行的股份达到公司股份总数20%以上 B.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 C

按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以1

公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。①股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元②有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元③累计债...

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。①人员数量②业务能力③合规管理④风险控制A

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申