选择题:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公

题目内容:

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任 B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

参考答案:
答案解析:

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取( )等行政监管措施。①...

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取( )等行政监管措施。①...

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按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。A.告知客户投诉程序,禁止客户越级

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。A.告知客户投诉程序,禁止客户越级

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颅裂、脑膜膨出的病因是A、产伤 B、新生儿窒息 C、新生儿头皮下水肿 D、新生儿维生素K缺乏 E、先天性神经管发育畸形

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对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括()。A:警告 B:协会

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括()。A:警告 B:协会

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。A:代客户修改交易密码 B:直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C:代理客户

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。A:代客户修改交易密码 B:直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C:代理客户

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