选择题:期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A:责令改正 B:监管谈话 C:出具警示函 D:注销从业资格 题目分类: 期货法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 A:责令改正 B:监管谈话 C:出具警示函 D:注销从业资格 参考答案:
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会将()。A:责令改正 B:给予警告 C:单处或者并处3万元以下罚款 D:在协会网站公示 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会将()。A:责令改正 B:给予警告 C:单处或者并处3万元以下罚款 D:在协会网站公示 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有()。A:具有高中以上学历 B:从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C:从事法律 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有()。A:具有高中以上学历 B:从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C:从事法律 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括()。A:具有金融专业硕士研究生以上 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括()。A:具有金融专业硕士研究生以上 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
申请设立期货公司,应当具备下列()条件。A:具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B:具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C:具有期货从业人员资格的人员不少 申请设立期货公司,应当具备下列()条件。A:具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B:具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C:具有期货从业人员资格的人员不少 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
申请设立外资持有股权的期货公司,还应当()。A:向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书 B:向外汇管理部门申请办理外汇登记手续 C:向外汇管理部门申请 申请设立外资持有股权的期货公司,还应当()。A:向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书 B:向外汇管理部门申请办理外汇登记手续 C:向外汇管理部门申请 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案