投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证券业协会 D.证监会

在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构

以下关于证券投资者的描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50% B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续

风险管理的过程包括（ ）。①金融风险的度量②金融风险管理方案的实施和评价③风险报告④风险管理的评估A.①③ B.①② C.②③④ D.①②③④

（）是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。A.风险转移 B.风险对冲 C.风险规避 D.风险分散

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有()。①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则②投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户③...

某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100，每年付息2次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（ ）。A.7.38% B.7.51% C.8.38%

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。①最近三年连续盈利②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小...

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（ ）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A.10 B.15 C.20 D.25

基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。A.基金募集与销售 B.投资管理业务 C.基金运营业务 D.特定客户资产管理

国际债券的特征有（ ）。Ⅰ．资金来源广Ⅱ．发行规模小Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．没有汇率风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、

假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。A、1500000 B、1000000 C、2000000 D、2500000

金融风险的特点包括（）。Ⅰ.确定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.扩散性A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.  B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.  C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7 B.10 C.2

证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、3 B、5 C、

证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（ ），并根据调查结论作相应处理。A、半

依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（ ）。Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、

申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5 B

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工，（ ）的职责包括：任免、考核...