在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。A.最高 B.最低 C.平均 D.预期

一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（ ）。A.企业 B.银行 C.非银行金融机构 D.政府

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A．基金净值公告 B

公募基金宣传推介材料允许使用（ ）。A、知名媒体的推荐报告 B、单位或个人材料的推荐材料 C、基金的投资业绩预测 D、最近10个完整会计年度的业绩

基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（ ）。A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料 B、在合同生效的次日，在指定的报刊

保本基金的安全垫等于（ ）。A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额 B. 投资组合中风险资产与保本资产的比例 C. 投资组合现时净值超过价值底线的数额 D.

开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ )条件的，方可成立。A、基金募集份额总额不少于3亿份 B、基金募集金额不少于2亿

（ )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A、合法独立性 B、合规独

修订后的《证券投资基金法》于（ )正式实施。A、2013年6月1日 B、2013年12月28日 C、2012年6月1日 D、2012年12月28日

下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。A、遵从价格优先、时间优先原则 B、申报价格最小变动单位为0.0001元人民币 C、采用竞价成交的方式 D、实行

基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则 B.规范性原则 C.易得性原则 D.完整性原则

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有(　)。A.继承性  B.规范性  C.

基金业协会的权力机构为(　)。A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.会员大会

货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。A.现金 B.股票 C.可转换债券 D.信用等级在AA级以下的企业债券

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）.A.真实性、准确性和实用性 B.及时性、真实性和效益性 C.规范性

产品审批委员会所议事项包括（ ）。Ⅰ.讨论、制定公司产品战略Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级A.

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。A.QDII基金 B.LOF C.ETF D.伞形基金

下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。A:认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值 B:认购费用=净认购金额*认购费率 C:基金认购费率

投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3

目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证...