关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额 B.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额

基金销售售后服务不涉及的内容有（ ）。A、提醒客户及时核对交易确认 B、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 C、在基金公司、基金产品发生变

下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（）。A.一般采取已知价法 B.转换之前应先赎回已持有的基金份额 C.继承.司法强制执行等属于非交易过户

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.建立交易监测系统.预防系统

基金职业道德的核心规范是（）。A.守法合规 B.诚实守信 C.专业审慎 D.顾客至上

下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理

开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（ ）个月公布变更的招募说明书A、1 B、2 C、3 D、6

基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.募集情况与上市交易安排 B.基金合同摘要 C.基金托管人报告 D.基金持有人结构

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门

（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。A、基金销售支付 B、基金份额登记 C、基金估值核算 D、基金投资顾问

以下关于ETF联接基金说法错误的是（ ）。A、绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF B、密切跟踪指标的指数表现 C、采用封闭式运作方法 D、可以在场外申购或者赎

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A、3 B、4 C、5 D、6

（ ）会导致ETF总份额的减少，（ ）会导致ETF总份额的扩大。A、折价套利；溢价套利 B、溢价套利；折价套利 C、风险套利；无风险套利 D、无风险套利；风险套

从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A、证券公司 B、银行 C、保险公司 D、专业资产管理公司

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。A、1034

（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。A、基金管理人 B、基金托管人 C、地方性交易所 D、基金发起人

下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。A、净申购金额=申购金额／(1—申购费率) B、申购费用=申购金额+净申购金额 C、赎回金额=赎回数量*

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指 （ ）。A、基金管理人 B、基金份额持有人 C、基金托管人 D、基金服务机构

（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。A、主动型基金 B、被动型基金 C、灵活配置型基金 D、稳定配置型基金

（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。A. 股东诚信与合作