选择题:证券经纪人不得从事的行为包括( )。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假或...

题目内容:

证券经纪人不得从事的行为包括( )。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ

参考答案:
答案解析:

注册登记为证券投资顾问的人员,将在证券业协会网站公示的信息不包含( )。A、人员基本信息 B、所在机构 C、执业证书编号 D、从事证券投资咨询业务类型

注册登记为证券投资顾问的人员,将在证券业协会网站公示的信息不包含( )。A、人员基本信息 B、所在机构 C、执业证书编号 D、从事证券投资咨询业务类型

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下列除哪一项外,均由风热夹痰或湿热蕴阻所致A.颈痈 B.脐痈 C.乳痈 D.臀痈 E.背痈

下列除哪一项外,均由风热夹痰或湿热蕴阻所致A.颈痈 B.脐痈 C.乳痈 D.臀痈 E.背痈

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下列表述错误的是( )。A、证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意

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下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A、证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性

下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A、证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性

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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。A:1~3 B:2~5 C:3~5 D:1~5

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。A:1~3 B:2~5 C:3~5 D:1~5

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