选择题:证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ...

题目内容:

证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

参考答案:
答案解析:

某上市公司希望增加流动资金,但不想增加额外固定费用。则该公司的股东将不会选择的方式是( )。A、向社会发放两年期债券筹资 B、向普通股股东及公众增发新股 C、向

某上市公司希望增加流动资金,但不想增加额外固定费用。则该公司的股东将不会选择的方式是( )。A、向社会发放两年期债券筹资 B、向普通股股东及公众增发新股 C、向

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( )是指依据分析指标和影响因素的关系,从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A、因素分析法 B、比较分析法 C、归纳分析法 D、结果分析法

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退休安排属于客户证券投资理财的( )目标。A、中长期目标 B、长期目标 C、中期目标 D、短期目标

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当( )时,投资者将选择高β值的证券组合。A、市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 B、市场组合的实际预期收益率等于无风险利率 C、预期市场行情上升 D、预期

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理财客户在进行保险规划时,下列行为会引发风险的有( )。Ⅰ.刚刚入学的大学本科生购买了2年的意外险Ⅱ.给价值50万的住房购买了保险金额为50万财产...

理财客户在进行保险规划时,下列行为会引发风险的有( )。Ⅰ.刚刚入学的大学本科生购买了2年的意外险Ⅱ.给价值50万的住房购买了保险金额为50万财产...

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