按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承...

（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆中心 D.中央国债登记结算有限责任公司

证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍...

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份 B.任职期间每年转让的股份不得超

证券登记结算公司的职能不包括（）。A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.证券持有人名册登记及权益登记 C.对证券交易活动进行管理 D.受发行人委托派发证券权益

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定...

下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是( )。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构  B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受

《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。A.证券交易所  B.中国证券业协会  C.证券公司  D.国务院证券监督管理机构

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．发现违法违规行为，应...

下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销Ⅲ．账户信息比对与报送Ⅳ．合格账户、休眠...

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以...

根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．对其直接负责的主管人员和...

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1 B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价

证券公司若想代销产品，在风险管理方面，需要确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，并且需要满足（    ），方可代销。A、风险收益特征清晰且可以对

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（    ）内，根据审慎监管原则进行审查，决定批准或者不批准。A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、9个

以下不属于非法集资的主要特征的是（ ）。A、未经有关监管部门依法批准，违规向社会（尤其是向不特定对象）筹集资金 B、承诺在一定期限内给予出资人货币、实物、股权等

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（ ）。A、具有中华人民共和国国籍 B、具有完全民事行为能力 C、品行良好、正直诚

公司申请公司债券上市交易，该公司债券的期限至少为（ ）年A、半 B、1 C、2 D、3

法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在（ ）依法办理批准手续。A、公司登记前 B、公司登记时 C、公司登记后 D、以上选项均不正确