下列不属于系列基金的优势的是（ ）。A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 B、简化管理 C、降低成本

以下货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。A、现金 B、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单 C、剩余期限超过397天的债券 D、剩余期限在397天以内

目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。A、专业管理 B、内部运作 C、组合投资 D、独立托管

基金申报价格的最小变动单位为（）元。A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001

股票、债券和基金的区别是（ ）。A、股票、债券和基金都是一种直接投资工具 B、股票、债券和基金都是一种间接投资工具 C、股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种

（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、环境控制 B、风险评估 C、控制活动 D、信息沟通

依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。A、办理与基金托管相关的信息披露事项 B、计算并公告基金资产份额净值 C、按规定召集基金份额持有

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。A、1034

基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金份额持有人 D、监管机构

根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（ ）。A、基金托管协议草案 B、基金合同草案 C、发行公告 D、招募说明书草案

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。A、原则 B、目标 C、基本要素 D、

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。A、它是指组织金融工具交易时采用的方式 B、可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 C、可以是在各

目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。A、融资 B、投资 C、筹资 D、基金

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A、基金管理人对基金持有人给予公正待遇 B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C、市场中不存在歧视

（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A、防御型股票 B、逆势型股票 C、收益型股票 D、蓝筹股

根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于我国保本基金的保本保障机制的是（ ）。A、基金管理人对基金份额持有人的投资本金承

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A、基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B、托管协议订立的依据、目的和原则 C、基金管理人的报酬和基金托管

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。A、暂停办理相关业务 B、提示改正 C、出具监管警示函 D、罚款

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载...

（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A、董事会 B、股东会 C、监事会 D、理事会