选择题：（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管...

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：选择题
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题目内容：

（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 ①发行人 ②证券公司 ③证券服务机构 ④投资者

A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③

参考答案：

答案解析：

（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

下列说法中正确的是（）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关...

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市...

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

“寒从中生”多涉及的脏腑是A.肝、肾 B.肺、脾 C.脾、肾 D.脾、肝 E.心、脾

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式...

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