国务院于()发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用.指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署。A．2003年1月31日B．2004年

计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务，并根据其（　　）除以基准年份的价值。A．当前净值B．当前价值C．当前市值D．历史价值

第 91 题 关联关系是指公司（　　）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。A．控股股东B．董事和监事C．实际控制人D．高级管理人员

第 49 题 内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10B．5～15C．8～15D．8～10

发行人（ ），应说明其与公司未来发展战略的关系。A．重大会计政策或会计估计将要进行变更的B．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的C．未来资本性支出计划跨行业投资的D．存在重大期后事项的

第 24 题 上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月B．12个月C．2年D．3年

包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式

在三级清算模式中，（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。（ ）

第 2 题 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报中国人民银行备案。A．5B．7C．15D．30

第 146 题 上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。（　　）A．正确B．错误

如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。（ ）

基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。A．办理基金备案B．作出核准或者不予核准的决定C．对基金募集申请材料进行齐备性审查D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审

下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（ ）。A．行政管理部B．财务部C．信息技术部D．决策部

证券市场的基本功能包括（ ）。A．风险控制功能B．筹资一投资功能C．定价功能D．资本配置功能

经过近10多年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。（ ）

关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿C．美国一般将联邦

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份具体又包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。 （ ）

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A.5个B.6个C.7个D.8个

新股网上竞价发行中．投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交量柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量进行。A．卖方B．买方C．委托方D．代理方