选择题:证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。() 题目分类: 期货法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。() 参考答案: 答案解析:
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制 B.风险隔离制度 C.风险防范 D.经营需要 证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制 B.风险隔离制度 C.风险防范 D.经营需要 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。[2010年9月真题]A.收取并划转期货保证金 B.代理交易结算 C.协助办理开户手续 D.提供期货 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。[2010年9月真题]A.收取并划转期货保证金 B.代理交易结算 C.协助办理开户手续 D.提供期货 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场查检时发现在以下问题:... 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资产为8000万元,净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场查检时发现在以下问题:... 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案